昨日，全国股转公司公布了新三板12月主办券商执业质量评价结果，中信建投证券排名居首，排名靠前的主办券商还有中泰证券、招商证券、方正证券、广发证券、海通证券。

    根据《主办券商执业质量评价办法》，全国股转公司通过“执业质量负面行为”、“对市场发展的贡献”、“其他对评价有重要影响的事项”和“被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况”四类评价指标以点值的形式进行量化，将“执业质量负面行为”量化计算出的综合点值进行加点、扣点，计算出各主办券商的评价点值。

    据了解，12月共有101家主办券商参与评价，40家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比41.24%；39家主办券商评价点值在80（含）~90点之间，占比40.21%；14家主办券商评价点值在70（含）~80点，占比14.43%；4家主办券商评价点值在70以下，占比4.12%。

    评价结果显示，华菁证券、中天证券、华宝证券、长城证券、银泰证券、平安证券、信达证券、渤海证券、华安证券等排名靠后。

    按照此前的监管规则，全国股转公司将依据评价结果对主办券商进行日常监管。其中，每月对上月月评结果排名后十位的主办券商进行电话问询，必要时要求提交书面说明或现场检查，并将处置结果报告证监会及主办券商注册地证监会派出机构。同时，还将根据评价结果的不同，对主办券商实施差异化制度安排。

    据了解，12月全国股转公司共记录负面行为107条，涉及60家主办券商。其中，推荐挂牌类21条，占比19.63%；推荐后督导类31条，占比28.97%；交易管理类11条，占比10.28%；综合管理类44条，占比41.12%。

    从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华安证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为联储证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为长城国瑞证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券。

    其中，负面行为记录的情形需重点关注的问题有四方面，一是推荐挂牌类中，负面行为清单第1条和第4条问题突出，其中第1条主要为部分文件缺失或无法正常打开等，第4条主要为公开转让说明书中披露的股份数量计算错误、限售安排描述错误等。

    二是挂牌后督导类中，负面行为清单第12条问题突出，主要为未及时在日常业务办理系统中提交相关申请等问题。

    三是交易管理类中，负面行为清单第33条问题突出，主要为盘后FDEP报送的营业部信息错误。

    四是综合管理类中，负面行为清单第38条问题突出，主要为变更股票转让方式为做市转让方式业务中，股东大会决议及做市商做市报价服务申请未加盖落款章或骑缝章。

    全国股转系统表示，主办券商执业质量月度评价结果主要体现主办券商执业质量变化的动态情况，是全国股转公司实施动态监管的需要。各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形，加强合规风险管理，及时采取措施提高执业质量，切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。

    （程丹）