报告简介

报告目录

第一部分 产业环境透视

第一章 基金相关概述 1

第一节 基金的概念 1

一、基金的定义 1

二、基金的发展历程 1

三、基金的作用 3

第二节 基金的分类 4

一、按运作方式分类 4

二、按投资对象分类 4

三、按投资目标分类 5

四、按投资理念分类 5

五、特殊类型基金 6

第三节 基金其它相关介绍 7

一、基金的购买渠道 7

二、基金收益分配定义 8

三、基金收益分配具体内容 9

第二章 2014-2016年全球基金业的发展状况 11

第一节 2014-2016年世界基金业发展概述 11

一、全球基金业的发展变迁 11

二、全球基金行业运行现状 14

三、全球共同基金区域格局 14

四、全球共同基金资产规模 14

五、全球对冲基金发展现状 14

六、全球对冲基金发展趋势 15

第二节 美国基金业 16

一、基金业发展的成功经验 16

二、公募基金业规模分析 17

三、对冲基金业现状分析 18

四、FOF基金发展路径分析 18

五、医疗产业基金发展状况 20

六、基金退市机制解析 22

第三节 英国基金业 23

一、基金的基本分类 23

二、基金业的经验教训 24

三、基金业的结构分析 25

四、基金业的规模分析 25

五、基金业的发展动态 25

六、对冲基金发展分析 25

第四节 日本基金业 26

一、基金业的变革历史 26

二、基金业的发展水平 27

三、养老基金发展动向 32

四、私募基金发展特征 33

第五节 其他地区的基金业 34

一、法国 34

二、澳大利亚 36

三、新加坡 38

四、韩国 38

五、香港 39

六、台湾 42

七、印度 43

第二部分 行业深度分析

第三章 2014-2016年中国基金行业发展分析 44

第一节 基金行业发展概况 44

一、基金业的创新发展 44

二、基金业的基本现状 44

三、基金业的运行特征 45

四、基金业的突破成果 45

五、基金业进入新常态 46

六、与经济增长方式转变的关系 48

第二节 2014-2016年中国基金业运营数据统计 49

一、2014年基金管理公司经营情况 49

二、2016年基金管理公司经营情况 51

第三节 2013-2016年中国基金行业运行分析 55

一、运行状况 55

二、盈利情况 56

第四节 2014-2016年基金行业格局分析 58

一、行业发展的新格局 58

二、2016年行业格局分析 59

三、2016年管理资产格局生变 60

第五节 2014-2016年互联网基金的发展分析 61

一、互联网改变中国基金业现状 61

二、互联网基金产品比较分析 62

三、典型互联网基金成功要素 63

四、基金业互联网金融创新思考 65

第六节 2014-2016年基金的行业配置分析 66

一、基金行业配置的基本定义 66

二、基金业配置能力倍受关注 66

三、公募基金行业配置的变化 68

四、公募基金行业配置的现状 68

第七节 基金业发展面临的挑战 69

一、行业存在的问题 69

二、行业发展的困境 70

三、行业市场化阻碍 70

四、行业面临的隐患 71

第八节 基金业发展对策分析 72

一、中国基金行业发展的策略 72

二、我国基金行业的发展措施 73

三、我国基金行业发展的政策建议 74

四、我国基金业应发展专业细化之路 76

第四章 中国基金费用结构分析 79

第一节 基金费用的类别 79

一、基金销售和赎回费用 79

二、基金管理费和托管费 80

三、基金的交易费用 81

第二节 有效市场理论和基金费用 81

一、有效市场理论 81

二、基金费用率 82

第三节 中国基金费用结构分析 83

一、基金管理费用结构设计原则 83

二、基金管理费用结构的理论 83

三、基金费用结构不能代替外部监管 85

四、对基金费用率的合理监管 85

第四节 基金管理费模式的综述 86

一、中美基金管理费的比较 86

二、我国基金委托与代理关系的特征 87

三、基金管理费的固定模式与浮动模式 88

四、完善基金管理费模式的相关建议 92

第五章 2014-2016年中国开放式基金发展分析 94

第一节 开放式基金概述 94

一、开放式基金的定义 94

二、开放式基金的分类 94

三、开放式基金的特点 96

四、开放式基金对市场的影响 98

五、开放式基金的风险种类 100

第二节 中国开放式基金投资者基本情况分析 103

一、投资者账户结构 103

二、个人投资者持有情况 103

三、投资者与基金管理公司的关系 103

四、投资者看重基金管理公司的因素 104

第六章 2014-2016年中国封闭式基金发展分析 105

第一节 封闭式基金概述 105

一、封闭式基金的定义 105

二、封闭式基金交易的特点 106

三、封闭式基金价格影响因素 107

四、封闭式基金设立条件及程序 107

第二节 中国封闭式基金发展综述 108

一、中国封闭式基金存在的合理性 108

二、我国封闭式基金的发展情况 110

三、我国封闭式基金亟待解决的问题 111

四、封闭式基金解决对策 112

第七章 2014-2016年中国货币市场基金发展分析 115

第一节 货币市场基金概述 115

一、货币市场基金的定义 115

二、货币市场基金的特点 115

三、货币市场基金投资组合的原则 116

四、货币市场基金对金融市场发展的影响 117

第二节 中国货币市场基金发展探讨 120

一、我国货币市场基金的发展历程 120

二、我国货币市场基金收益率情况 121

三、制约国内货币市场基金发展的因素 133

第三节 中国货币市场基金发展与金融改革分析 134

一、构建更具竞争性和包容性的金融服务业 134

二、丰富金融市场的层次与产品 136

三、促进利率市场化改革 137

四、完善监管以防范系统性风险 139

第四节 货币市场基金与利率市场化分析 140

一、美国货币市场基金的兴衰 140

二、MMF对美国金融结构的影响 143

三、中国MMF与利率市场化正形成有效互动 145

四、中国货币市场基金的机遇 147

五、中国货币市场基金的风险 148

第五节 中国货币市场基金的路径策略分析 149

一、中国货币市场基金发展模式 149

二、我国货币市场基金的发展对策 150

三、中国发展银行货币市场基金的优势 151

四、发展中国货币市场基金的政策策略 153

第八章 2014-2016年中国私募基金发展分析 156

第一节 私募基金概述 156

一、私募基金的定义 156

二、私募基金的分类 156

三、私募基金的特点 158

四、私募基金组织形式 158

五、私募基金的经济效应 161

第二节 2014-2016年中国私募基金发展状况分析 164

一、我国私募基金步入加速发展轨道 164

二、2015年我国私募基金行业回顾 164

三、2016年中国私募基金市场状况 165

第三节 2014-2015年中国私募基金发展的经济及政策环境分析 165

一、经济新常态对私募基金的影响 165

二、私募基金的政策地位悄然改变 166

三、2016年私募基金备案政策出炉 167

第四节 中国私募基金的投资价值分析 169

一、政策红利拓展投资空间 169

二、投资私募的好时机 169

三、私募基金吸引力大增 170

四、险资进军私募行业 170

第五节 私募基金监管的国外经验借鉴 172

一、我国私募基金监管的问题 172

二、美国私募基金监管的经验 174

三、英国私募基金监管的经验 175

四、完善对我国私募基金的监管 177

第六节 中国私募基金行业发展趋势预测 181

一、政策扶持趋势 181

二、市场扩容趋势 181

三、自主发行趋势 181

四、并购重组趋势 182

五、投资新三板趋势 183

六、量化成熟趋势 184

第七节 中国私募基金发展问题及对策 185

一、我国私募基金发展的制约因素 185

二、私募基金健康发展须规范运作 186

三、私募基金合格投资者上限应改进 188

四、规范我国私募基金的政策建议 189

五、中国私募股权基金业发展策略 191

六、完善私募基金制度的建议 196

第九章 2014-2016年中国特殊类型基金（ETF）分析 199

第一节 ETF相关概述 199

一、ETF简介 199

二、ETF的特点 199

三、ETF的优越性 200

四、ETF标的指数的选择 202

第二节 2014-2016年全球ETF基金发展概况 203

一、全球ETF的增长进程 203

二、全球ETF的运行特征 204

三、全球ETF品种的创新 208

四、全球ETF的发展展望 209

第三节 2014-2016年中国ETF基金发展分析 210

一、ETF基金发展的三大优势 210

二、中国ETF基金业发展现状 210

三、商品期货ETF基金运作解析 211

四、中国ETF基金进入伦敦证交所 212

第四节 中国ETF市场发展的问题及对策 213

一、ETF市场的主要阻碍 213

二、ETF市场的发展建议 214

第十章 2014-2016年中国商业银行与基金的发展分析 216

第一节 商业银行制度与投资基金制度的比较 216

一、投资基金业冲击商业银行的发展 216

二、投资基金与商业银行间的地位争论 217

三、商业银行与投资基金的比较 219

四、发展商业银行与投资基金的建议 222

第二节 中国商业银行加入基金管理的分析 224

一、商业银行与投资基金关系的分析 224

二、商业银行介入基金管理的原因及条件 225

三、商业银行加入基金管理产生的影响分析 226

第三节 商业银行经营基金业务的风险及监管 226

一、商业银行经营基金的风险可能性 226

二、商业银行基金监管引发的监管冲突 228

三、美国对商业银行基金监管状况 230

四、中国商业银行开展基金业务的监管对策 232

第四节 中国商业银行基金销售业务发展分析 233

一、商业银行拓展基金销售业务必要性 233

二、商业银行发展基金销售业务的策略 234

第十一章 2014-2016年中国基金业的营销分析 237

第一节 中国基金业品牌发展综述 237

一、基金业品牌成长回顾 237

二、基金业品牌竞争现状 239

三、基金品牌关注度情况 239

第二节 基金营销演变及顾客需求分析 240

一、市场发展推动基金营销演变 240

二、顾客需求在基金品牌营销演进中的变化 240

第三节 基金业营销模式创新分析 246

一、基金公司寻求营销模式创新 246

二、基金营销跨界进军“娱乐圈” 246

三、基金公司营销玩“红包”大战 247

第四节 基金营销理念重构的展望 248

一、吸引性需求是趋势 248

二、基金营销管理流程 248

三、整合营销是基金的发展方向 249

四、基金营销将实行可持续发展战略 249

第三部分 竞争格局分析

第十二章 2014-2016年基金管理企业状况分析 251

第一节 南方基金管理有限公司 251

一、公司简介 251

二、2015年南方基金业绩表现 251

三、2016年南方基金业绩表现 251

四、南方基金与打车软件携手营销 252

第二节 长信基金管理有限公司 252

一、公司简介 252

二、易方达基金业绩表现分析 252

三、易方达参与海外产业投资基金 253

四、易方达基金试水投行业务 253

第三节 华夏基金管理有限公司 254

一、公司简介 254

二、2015年华夏基金业绩表现 255

三、2016年华夏基金盈利情况 255

四、华夏基金权益类投资表现亮点 255

五、华夏基金拥抱互联网金融 256

第四节 富国基金管理有限公司 257

一、公司简介 257

二、2015年富国基金业绩表现 257

三、2016年富国基金业绩表现 257

第五节 工银瑞信基金管理有限公司 258

一、公司简介 258

二、工银瑞信整体经营业绩分析 258

三、工银瑞信年金业务发展状况 258

第六节 华安基金管理有限公司 259

一、公司简介 259

二、2015年华安基金业绩状况 260

三、2016年华安基金业绩状况 260

第七节 中银基金管理有限公司 260

一、公司简介 260

二、中银基金业绩表现 261

三、中银基金发行健康主题基金 261

四、中银品质生活基金发行 261

第四部分 发展前景展望

第十三章 中国基金政策解读与行业前景展望 263

第一节 中国基金业政策解读 263

一、基金管理公司监管法规解读 263

二、《证券投资基金法》全面解读 267

三、公募基金管理业务相关规定 272

四、证监会考虑放宽外资持股限制 276

五、私募投资基金监管法规出台 276

六、资产管理禁止行为细则出台 285

七、基金业监管日趋严格 288

第二节 中国基金行业的发展趋势 290

一、2017年基金业的发展趋势 290

二、基金业发展将更趋向国际化 292

三、我国基金业多元化的发展方向 292

第三节 2017-2022年中国基金业预测分析 293

一、中国基金业影响因素分析 293

二、2017-2022年中国基金市场管理资产预测 294

三、2017-2022年中国基金市场公募基金规模预测 295

四、2017-2022年中国基金市场非公开募集资产规模预测 296

图表目录

图表：2014年基金管理公司年终规模排名 49

图表：2016年基金管理公司年终规模排名 51

图表：2016年基金公司利润排行榜 56

图表：一般均衡的主要研究结论 84

图表：2016年我国货币基金收益率情况 121

图表：《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》图示 168

图表：2017-2022年中国基金市场管理资产预测 294

图表：2017-2022年中国基金市场公募基金规模预测 295

图表：2017-2022年中国基金市场非公开募集资产规模预测 296